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(1) [风险警示板]2017年证券从业基础知识第六章复习内容

风险警示板_2017年证券从业基础知识第六章复习内容


  导语:下面是关于证券从业资格考试基础知识第六章的内容,更多相关章节内容请看应届毕业生考试网。
  第二节 证券交易市场
  证券交易市场是为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场。证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。证券当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。公开发行股票的股份公司为公众公司,其中,在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司;符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公众公司,非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易。
  我国《证券法》还规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
  一、证券交易所
  (一)证券交易所定义、特征、功能
  1.定义
  证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券,也不决定证券价格,而是为证券交易提供一定的场所和设施,配备必要的管理和服务人员,并对证券交易进行周密的组织和严格的管理,为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场。我国《证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
  2.证券交易所的特征
  ①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格;⑤集中了证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易加以严格管理。
  3.证券交易所职能
  我国《证券交易所管理办法》第十一条规定,证券交易所的职能包括:①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监管;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨中国证监会许可的其他职能。
  (二)证券交易所组织形式
  证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。
  会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
  我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由国务院决定。设立证券交易所必须制定章程。我国内地有两家证券交易所??上海证券交易所和深圳证券交易所。两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的法人。
  根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定,会员大会是证券交易所的最高权力机构。根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所设理事会,理事会是证券交易所的决策机构。
  我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由国务院证券监督管理机构任免。
  (三)我国证券交易所市场的层次结构
  我国在以上海、深圳证券交易所作为证券市场主板市场的基础上,又在深圳证券交易所设置中小企业板块市场和创业板市场,从而形成交易所市场内的不同市场层次。
  1.主板市场
  一般而言,各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业,具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。相对创业板市场而言,主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“宏观经济晴雨表”之称。上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业;深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。
  2004年5月,经国务院批准,中国证监会批复同意,深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。
  中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同;中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分,同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
  从制度安排看,中小企业板块以运行独立、监察独立、代码独立和指数独立与主板市场相区别,同时,中小企业板块又以其相对独立性与创业板市场相衔接。
  2.创业板市场
  创业板市场又被称为“二板市场”,是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。
  创业板市场的功能主要表现在两个方面:一是在风险投资机制中的作用,即承担风险资本的退出窗口作用;二是作为资本市场所固有的功能,包括优化资源配置、促进产业升级等作用,而对企业来讲,上市除了融通资金外,还有提高企业知名度、分担投资风险、规范企业运作等作用。因而,建立创业板市场,是完善风险投资体系,为中小高科技企业提供直接融资服务的重要一环,也是多层次资本市场的重要组成部分。
  我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。我国创业板市场主要面向成长型创业企业,重点支持自主创新企业,支持市场前景好、带动能力强、就业机会多的成长型创业企业,特别是支持新能源、新材料、电子信息、生物医药、环保节能、现代服务等新兴产业的发展。
  我国创业板的推出和发展,将发挥对高科技、高成长创业企业的“助推器”功能,为各类风险投资和社会资本提供风险共担、利益共享的进入和退出机制,促进创业投资良性循环,逐步强化以市场为导向的资源配置、价格发现和资本约束机制,提高我国资本市场的运行效率和竞争力。
  创业板是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。创业板的开板,标志着我国交易所市场在经过20年发展后,已经逐步确立了由主板(含中小板)、创业板构成的多层次交易所市场体系框架。
  (四) 证券上市制度
  1.证券上市:是指已公开发行的证券经过证券交易所批准在交易所内公开挂牌买卖,又称交易上市。
  我国《证券法》及交易所股票上市规则规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。
  2.上市股票交易的特别处理
  公司上市的资格并不是永久的,当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。
  特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(简称“退市风险警示”)和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括:在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;股票价格的日涨跌幅限制为5%。其他特别处理的处理措施包括:在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票;股票价格的日涨跌幅限制为5%。
  ·退市风险警示
  ·其他特别处理
  (五)证券交易所的运作系统
  上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。
  1.集中竞价交易系统。
  包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。
  2.大宗交易系统。
  大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。大宗交易是在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行,有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内,无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,成交量在收盘后计入该证券的成交总量。
  3.固定收益证券综合电子平台
  固定收益平台所交易的固定收益证券包括国债、公司债券、企业债券、分离交易的可转换公司债券中的公司债券。
  4.综合协议交易平台
  符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易,可以通过综合协议交易平台进行,具体包括:权益类证券大宗交易,包括A股、B股、基金等;债券大宗交易,包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。
  (六)交易原则和交易规则
  证券交易所采用经纪制交易方式,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券,经纪商通过公开竟价形成证券价格,达成交易。
  我国《证券法》规定,证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
  我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
  1.交易原则
  (1)价格优先原则。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
  (2)时间优先原则。同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
  2.证券交易所交易规则
  上海、深圳证券交易所主板市场交易规则。上海、深圳证券交易所主板市场的主要交易规则有:
  (1)交易时间。交易所有严格的交易时间,在规定的时间内开始和结束集中交易,以示公正。沪、深证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的9:15~9:25为开盘集合竞价时间;上海证券交易所9:30~11:30、l3:00~15:00为连续竞价时间;深圳证券交易所9:30~ll:30、13:00~14:57为连续竞价时间,l4:57~15:00为收盘集合竞价时间,15:00~15:30为大宗交易时间。
  (2)交易单位。交易单位是交易所规定每次申报和成交的交易数量单位,以提高交易效率。一个交易单位俗称“一手”,委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定,通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为l00股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时,余额不足l00股(份)的部分,应当一次性申报卖出。股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过l00万股(份)。
  (3)证券交易的计价单位和申报价格最小变动单位。不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”,基金为“每份基金价格”,权证为“每份权证价格”,债券为“每百元面值债券的价格”,债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”,债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.Ol元人民币,基金、权证交易为0.001元人民币;上海证券交易所B股交易为0.001美元,深圳证券交易所B股交易为0.01港元;债券质押式回购交易为0.005元。
  (4)报价方式。传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充,现代证券交易所多采用电脑报价方式。
  (5)价格决定。我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
  集合竞价时【可确定开盘价】,成交价格的确定原则为:可实现最大成交量的价格;高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价。证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。
  (6)涨跌幅限制。沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为l0%,其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。属于下列情形之一的,首个交易日无价格涨跌幅限制:首次公开发行上市的股票和封闭式基金;增发上市的股票;暂停上市后恢复上市的股票;交易所认定的其他情形。
  2012年3月,上交所和和深交所完善股票上市首日盘中临时停盘制度以加强对新股上市初期的交易监管。
  深圳证券交易所规定,当股票上市首日出现下列情形之一的,深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌至14:57:(1)盘中成效价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的;(2)盘中换手率达到或超过50%的。临时停牌期间,投资者可以继续申报,也可以撤销申报。深圳证券交易所于14:57将其复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价,再进行收盘集合竞价。暂停上市后恢复上市首日等实行无价格涨跌限制的股票的盘中临时停牌,参照该规定执行。
  上海证券交易所规定,新股上市首日出现下列异常波动情形之一的,交易所可以对其实施盘中临时停牌:(1)盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌10%以上(含);(2)盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌20%以上(含);(3)盘中换手率(成交量除以当日实际上市流通量)达到80%以上(含)。因第(1)项停牌的,当日仅停牌一次,停牌持续时间为30分钟,停牌时间达到或超过14:55的,当日14:55复牌。因第(2)(3)项停牌的,停牌持续时间至当日14:55。上海证券交易所其他无价格涨跌幅限制股票盘中临时停牌的标准。比照适用于上述规定。
  上海证券交易所还规定,新股上市初期(上市后的前10个交易日)出现的下列行为属于异常交易行为,交易所予以重点监控:(1)同一账户或同一控制人控制的多个账户,单日累计买入数量超过新股实际上市流通量1‰的;(2)同一账户或同一控制人控制的多个账户进行日内反向交易或频繁隔日反向交易,且数量较大的;(3)在集合竞价阶段或收盘前15分钟,通过高价申报、大额申报、连续申报、频繁申报撤单等方式,严重影响新股开盘价或者收盘价的;(4)在连续竞价阶段,当最新成交价接近日内最高成交价时,以上不低于行情即时揭示的最低买入价格累计申报时点之前的行情揭示最新成交价的2%。且数量较大的;(6)利用市价委托进行大额申报,严重影响新股交易价格的;(7)上交所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。
  (7)(了解)挂牌、摘牌、停牌与复牌。交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,交易所终止其上市交易,并予以摘牌。股票、封闭式基金交易出现异常波动的,交易所可以决定停牌,直至相关当事人作出公告当日的上午10:30予以复牌。
  (8)交易行为监督。
  涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为违规行为;买卖证券的时间、数量、方式受限行为;可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为;证券交易价格或交易量明显异常的情形;证券交易所认为需要重点监控的其他事项。
  (9)交易异常情况处理。因发生不可抗力、意外事件、技术故障或交易所认定的其他异常情况,导致部分或全部交易不能进行的,交易所将及时向市场公告,并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。
  交易所采取上述措施的,将及时报告中国证监会。对技术性停牌或临时停市的决定,交易所通过网站及相关媒体及时予以公告。技术性停牌或临时停市原因消除后,交易所可以决定恢复交易,并向市场公告。
  (10)信息发布。
  交易规则看似平常,但正是这些交易规则组织起每日巨额的证券交易,保证了证券交易的高效、有序进行。
  二、场外交易市场
  (一)场外交易市场的定义和特征
  1.场外交易市场定义。从交易的组织形式看,资本市场可以分为交易所场内市场和场外交易市场,场外交易市场是相对于交易所市场而言的,是在证券交易所之外进行证券买卖的市场。传统的场内市场和场外市场在物理概念上的区分为:交易所市场的交易是集中在交易大厅内进行的;场外市场,又被称为“柜台市场”或“店头市场”,是分散在各个证券商柜台的市场,无集中交易场所和统一交易制度。但是,随着信息技术的发展,证券交易的方式逐渐演变为通过网络系统将订单汇集起来,再由电子交易系统处理,场内市场和场外市场的物理界限逐渐模糊。
  目前,场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念,即不同层次市场按照上市品种的风险大小,通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排,实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。
  2.场外交易市场特征
  (1)挂牌标准相对较低,通常不对企业规模和盈利情况等作要求。
  (2)信息披露要求较低,监管较为宽松。
  (3)交易制度通常采用做市商制度。做市商制度也叫报价驱动制度,是指做市商向市场提供双向报价,投资者根据报价选择是否与做市商交易。相对于交易所市场常用的竞价交易制度,场外交易市场的投资者无论是买入还是卖出股票,都只能与做市商交易,即在一笔交易中,买卖双方必须有一方是做市商。近年来,随着计算机和网络通讯等电子技术的应用,场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同,场外交易市场也具备了计算机自动撮合的条件。目前的场外交易市场早已不再单纯采用集中报价、分散成交的做市商模式,而是掺杂自动竞价撮合,形成混合交易模式。
  (二)场外交易市场的功能
  场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分,主要具备以下功能:
  1.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境。
  2.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。
  3.提供风险分层的金融资产管理渠道。
  (三)我国的场外交易市场
  1.银行间债券市场。全国银行间债券市场是指依托于中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心(以下简称“交易中心”)和中央国债登记结算有限责任公司(以下简称“中央登记公司”)的,面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券买卖和回购的市场。交易中心是中国人民银行直属事业单位。国银行问债券市场成立于l997年6月6日。
  (1)组织构架。交易中心总部设在上海,备份中心建在北京。
  (2)发展过程。
  (3)人民币债券交易。
  交易时间:每周一~周五(节假日除外)9:O0—12:O0,13:30~16:30。
  从2002年4月起,债券市场准入实行备案制。
  2.代办股份转让系统:又称三板。目前,在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类:一类是原STAQ(全国证券交易自动报价系统)、NET(全国证券交易系统)挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;另一类是非上市股份有限公司的股份报价转让,目前主要是中关村科技园区高科技公司。原STAQ、NET挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司的股份转让以集合竞价的方式配对撮合,现股份转让价格不设指数,股份转让价格实行5%的涨跌幅限制。股份实行分类转让,股东权益为正值或净利润为正值的,股份每周转让五次;二者均为负值的,股份每周转让三次;未与主办券商签订委托代办股份转让协议,或不履行基本信息披露义务的,股份每周转让一次。
  代办股份转让系统的主要功能是为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务,同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所,并解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题。
  代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础,依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络,以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
  3.【2012年,新增】债券柜台交易市场。又称柜台记账式债券交易业务,是指银行通过营业网店(含电子银行系统)与投资人继续债券买卖,并办理相关托管与结算等业务的行为。
  柜台交易具有以下特点:一是为了个人投资者投资于公债二级市场提供更方便的条件,可以吸引更多的个人投资乾。二是场外交易的覆盖面和价格形成机制不受限制,方便于中央银行进行公开市场操作。三是有利于商业银行低成本、大规模地买卖公债等等。弥补这些不足,则需要其他多种交易方式的相互配合。四是有利于促进各市场之间的价格、收益率趋于一致。
  银行债券柜台交易也将为商业银行带来现金流。一是债券交易佣金收入;二是债券买卖价差;三是可能获得债券发行的分销费。

(2) [风险警示板]深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】

风险警示板_深交所董秘资格培训考试题及答案【2016】


  一、 单项选择题(每小题1分,共50分,每题只有一个正确答案)
  1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的( B )
  A、5% B、10% C、15% D、20%
  2、非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的( A )
  A、1% B、2% C、3% D、4%
  3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内可以向激励对象授予股票:( D )
  A、定期报告公布前30日
  B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日
  C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日
  D、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日
  4、出现下列情形的,本所对其股票交易实行退市风险警示:最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额:( )
  A、超过2000万元或占净资产值的50%以上
  B、超过3000万元或占净资产值的50%以上
  C、超过5000万元或占净资产值的100%以上
  D、超过7500万元或占净资产值的100%以上
  5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产为10亿元,净资产为6亿元。2008年2月1日,对外担保余额2.8亿元,公司拟新增对外担保4000万元,公司需履行的审批程序为:( )
  A、不需提交董事会审议
  B、提交董事会审议,不提交股东大会审议
  C、提交股东大会审议,不需提供网络投票方式
  D、提交股东大会审议并提供网络投票方式
  6、下列不属于上市公司关联方的是:( B )
  A、直接或间接控制上市公司的法人
  B、上市公司的控股子公司
  C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业
  D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
  7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过:( B )
  A、10万元 B、30万元 C、50万元 D、100万元
  8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 ( C )
  A、交易金额在300万元以上
  B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
  C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
  D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上
  9、关于股票期权的表述,下列说法正确的是:( C )
  A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份,但不得放弃该种权利
  B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于6个月
  C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务
  D、股票期权有效期过后,已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权
  10、上市公司( B )的负责拟定股权激励计划草案。
  A、董事会下设审计委员会
  B、董事会下设薪酬与考核委员会
  C、董事会
  D、股东大会
  11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料( C )之日起内未提出异议的,上市公司可以发出召开股东大会的通知,审议并实施股权激励计划。
  A、10个工作日 B、15个工作日
  C、20个工作日 D、30个工作日
  12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的,负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起( B )由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
  A、6个月内
  B、12个月内
  C、24个月内
  D、36个月内
  13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董事会成员,如果采用累计投
  票制,那么拥有100股甲公司股票的股东( B )
  A、一共投100票,只能投给一个董事
  B、一共投100票,可以投给其中一个或几个董事
  C、一共投900票,可以投给其中一个或几个董事
  D、给每个董事各投900票
  14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动范围,或者盈亏金额预计范围。本所鼓励公司在业绩预告中以不超过( A )的幅度披露净利润与上年同期相比的预计变动范围,或以不超过( )的幅度披露盈亏金额的预计变动范围。
  A、30%,500万元 B、50%,1000万元
  C、60%,500万元 D、30%,1000万元
  15、在关联董事回避表决的情况下,出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足( B )人时,上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。
  A、1 B、 C、5 D、7
  16、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是:( D )
  A、交易金额在1000万元以上
  B、交易金额在3000万元以上
  C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上
  D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上
  17、上市公司目前无任何担保,拟为关联方提供担保1000万元,占最近一期经
  审计净资产绝对值的0.5%,需履行的审批程序是( D )
  A、总经理批准
  B、董事会批准
  C、股东大会批准
  D、股东大会审议并提供网络投票方式
  18、招股说明书的有效期为( C ),自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。
  A、一个 B、三个 C、六个 D、十二个
  19、上市公司重大诉讼、仲裁事项的披露标准时( D )
  A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上
  B、涉及金额超过1000万元
  C、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,或超过1000万元
  D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上,且超过1000万元
  20、上市公司预计全年度经营业绩将发生大幅度变动的,应当在会计年度结束后( C )内进行业绩预告。
  A、10日内
  B、20日内
  C、1个月内
  D、2个月内
  21、当出现下列第( D )种情形时,交易所可以以交易所公告的形式,向市场说明有关情况。
  A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询
  B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告
  C、交易所认为必要的
  D、以上均适用
  22、上市公司应当在股票上市后( A )或原任董事会秘书离职后( )正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。
  A、3个月内,3个月内 B、6个月内,3个月内
  C、1个月内,2个月内 D、2个月内,2个月内
  23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是:( C )
  A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人士不得担任董事
  会秘书
  B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书
  C、上市公司监事可以兼任董事会秘书
  D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书
  24、A公司2006年公开发行股票,募集资金2亿元,其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后,A公司发现上述生产线的市场前景欠佳,遂决定取消该项目,将募集资金用于其它项目。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定,上述行为须经( B )
  A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准
  C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决议,报中国证监会批准
  25、上市公司设立内部审计部门,对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计部门的负责人必须专职,( C )
  A、财务负责人提名,总经理任免
  B、总经理提名,董事会任免
  C、由审计委员会提名,董事会任免
  D、董事会提名,股东大会任免
  26、关于独立董事任职资格审核,下列说法正确的是:( B )
  A、上市公司召开董事会时,应当将独立董事候选人资料报送交易所备案
  B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的,应当同时报送董事会的书面确认意见。
  C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核
  D、对于交易所提出异议的独立董事候选人,公司仍可将其提交股东大会,由股东大会决定
  27、关于上市规则中“公平”的表述,下列说法错误的是:( B )
  A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息
  B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的,只需督促有关各方履行保密义务
  C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息
  D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息
  28、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任:( D )
  A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、财务主管
  29、董事会秘书离任前,应当接受离任审查,在公司( B )的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
  A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会
  30、上市公司董事会秘书空缺期间,董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前,由( B )代行董事会秘书职责。
  A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员
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